Необходимые документы

Оценка потенциальных покупателей (предквалификация).

Целью оценки является защита экономических интересов и минимизация финансовых, налоговых, юридических, репутационных и прочих рисков Общества, возникающих в процессе реализации нефтепродуктов.

Проведение процедуры оценки потенциальных покупателей нефтепродуктов является обязательным в отношении всех физических и юридических лиц, имеющих намерение приобрести нефтепродукты и заключить договор поставки нефтепродуктов с Обществом.

Процедура оценки соответствия предъявляемым квалификационным требованиям носит необязательный характер для следующих потенциальных покупателей:

  • Обществ Группы ПАО «НК «Роснефть»;
  • Государственных органов и органов местного самоуправления;
  • Государственных корпораций Российской Федерации (включая их дочерние общества с долей участия государственных корпораций в уставном капитале дочернего общества не менее 50%);
  • Юридических лиц, в уставном капитале которых доля участия Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования в совокупности составляет пятьдесят и более процентов;
  • Субъектов естественных монополий, включенных в реестр естественных монополий в соответствии с Федеральным законом от 17.08.1995 № 147-ФЗ «О естественных монополиях», оказывающих услуги в аэропортах, цены (тарифы, сборы) на которые регулируются государством, за исключением организаций, осуществляющих регулируемые виды деятельности, относящиеся к сфере естественных монополий, если выручка таких организаций от деятельности, относящейся к сфере деятельности естественных монополий составляет не более чем 10% общей суммы выручки соответственно от всех видов осуществляемой ими деятельности за предшествующий календарный год;
  • Потенциальных покупателей, приобретающих нефтепродукты в рамках межправительственных соглашений;
  • Потенциальных покупателей, приобретающих нефтепродукты на Бирже Акционерное общество «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа» (далее – АО «СПбМТСБ»), оценка не проводится только в части соответствующих биржевых поставок;

Потенциальный покупатель нефтепродуктов:

  • должен быть зарегистрирован в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя в установленном в Российской Федерации порядке (для резидентов РФ);
  • должен быть зарегистрирован в качестве субъекта гражданского права и иметь все необходимые разрешения для ведения деятельности по месту нахождения, месту выполнения работ (оказания услуг) в соответствии с законодательством иностранного государства и законодательством Российской Федерации (для нерезидентов РФ).

Требования предквалификации к контрагентам, имеющим намерение заключить договор поставки на внутреннем рынке РФ.

1. Договоры поставки заключаются с контрагентами, соответствующими следующим критериям предквалификации:

1.1. Потенциальный покупатель нефтепродуктов не должен являться организацией, более 50% имущества которой находится под арестом по решению суда и (или) судебного пристава, административного органа, и (или) экономическая деятельность которой приостановлена;

1.2. Потенциальный покупатель нефтепродуктов не должен находиться в процессе ликвидации (для юридического лица) или в отношении потенциального покупателя нефтепродуктов не введена процедура банкротства (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство) в рамках дела о признании должника банкротом;

1.3. Потенциальный покупатель не имеет негативной истории исполнения (недобросовестного исполнения) обязательств перед ООО "РН-Аэро" (ОГ, при наличии информации) по данному типу сделки;

1.4. Потенциальный покупатель нефтепродуктов отвечает требованиям в области противодействия коррупции и мошенничеству, предъявляемым ООО "РН-Аэро" ко всем контрагентам в соответствии с Политикой Компании № П3-11.03 П-04 «В области противодействия корпоративному мошенничеству и вовлечению в коррупционную деятельность»;

1.5. Покупателем не может быть лицо, созданное без цели ведения реальной предпринимательской деятельности, как правило, не представляющее налоговую отчетность, зарегистрированное по адресу массовой регистрации и имеющее иные аналогичные признаки;

1.6. В отношении руководителя (собственника) потенциального покупателя нефтепродуктов в течение последних 2-х лет отсутствуют процессуальные решения правоохранительных органов, принятые по фактам мошеннических действий.

2. С целью оценки соответствия потенциального покупателя, направившего предложение о заключении договора поставки нефтепродуктов, критериям предквалификации, оценки его благонадежности до заключения договора, а также в целях обеспечения прозрачности финансово-хозяйственной деятельности потенциального покупателя, в том числе исключения случаев конфликта интересов и злоупотреблений при выполнении менеджментом Компании своих должностных обязанностей, у покупателя запрашиваются следующие документы:

2.1. Анкета, содержащая информацию о потенциальном покупателе, в том числе о руководителе, конечных бенефициарах (учредителях), фактическом местонахождении с указанием контактных телефонов, банковских счетов;

2.2. Информационная справка, содержащая сведения о среднемесячных объемах реализации/закупки продукции за последний год, об основных торговых партнерах (если применимо);

2.3. Заверенные печатью потенциального покупателя копии учредительных документов, изменений и дополнений к ним;

2.4. Заверенные печатью потенциального покупателя копии свидетельств о государственной регистрации, о постановке на учет в налоговом органе.

2.5. Заверенная печатью потенциального покупателя копия:

  • для резидентов: выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, датированная не ранее чем за 30 календарных дней до даты ее предоставления в Компанию;
  • для нерезидентов: выписки из торгового реестра страны происхождения иностранного юридического лица или иной документ, подтверждающий факт регистрации иностранного юридического лица в соответствии с законодательством страны его места нахождения (обязательный перевод на русский язык).

2.6. Заверенная печатью потенциального покупателя и подписью руководителя копии:

  • для резидентов: бухгалтерской отчетности по формам ОКУД 0710001 (Бухгалтерский баланс), 0710002 (Отчет о финансовых результатах), 0710004 (Отчет об изменениях капитала) за последние 2 года с отметкой налогового органа о принятии (или копией извещения о вводе сведений по форме КНД 1166007);
  • для нерезидентов: финансовой отчетности за последние 2 года по разделам (Financial Statements (Финансовые результаты), Consolidated Balance Sheet (Бухгалтерский баланс), Income Statement (Отчет о прибылях и убытках), Cash Flow Statement (Отчет о движении денежных средств)) с печатью потенциального покупателя и подписью руководителя или отметкой аудитора с переводом на русский язык;

2.7. Информация о цепочке собственников, включая конечных бенефициаров. Для организаций с формой собственности «ОАО»/«ПАО» и «ЗАО»/«АО» дополнительно приложить скан-копию реестра акционеров (владеющих не менее чем 5 процентами акций) от даты не позднее 1 (одного) месяца с момента подачи документов;

2.8. Заверенная печатью потенциального покупателя копия решения уполномоченного органа управления о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа управления;

2.9. Заверенная печатью потенциального покупателя копия приказа о вступлении в должность единоличного исполнительного органа;

2.10. Доверенность с указанием реквизитов паспорта, подтверждающая право уполномоченного лица потенциального покупателя на заключение договора с приложением копии паспорта;

2.11. Cогласие потенциального покупателя на обработку персональных данных;

2.12. Сертификат (свидетельство) эксплуатанта, полученного в порядке, установленном федеральными авиационными правилами в соответствии со статьей 8 Воздушного кодекса Российской Федерации или установленном законодательством соответствующего иностранного государства (если применимо);

2.13. Свидетельство о государственной регистрации прав на воздушное судно и/или свидетельства о государственном учете экспериментального воздушного судна, полученных в порядке, установленном федеральными авиационными правилами в соответствии со статьей 33 Воздушного кодекса Российской Федерации или установленном законодательством соответствующего иностранного государства (если применимо);

2.14. Лицензия на осуществление разработки, производства, испытания и ремонта авиационной техники, предоставленной на основании приказа Министерства промышленности и торговли Российской Федерации или в соответствии с законодательством соответствующего иностранного государства (если применимо);

2.15. Копия договора(ов) с 3-им лицом, использующим сертификат эксплуатанта (если применимо);

2.16. Заверенная печатью потенциального покупателя и подписью руководителя копия формы КНД-1110018 «Сведения о среднесписочной численности работников за предшествующий календарный год»;

Для защиты экономических интересов Общества допускается запрашивать дополнительную информацию (цель использования авиатоплива, направления поставок, договоры субподряда, договоры с контрагентами и др.).